در خصوص اشخاص حقیقی احراز حداقل یکی از شرایط زیر ضروری است:

۱- شخصی که مانده حساب یا ارزش ریالی پرتفوی وی طی ۶ ماه اخیر (در انتهای هر ماه) مساوی یا بیشتر از  ۱۰ میلیارد ریال باشد و یا  در ۶ ماه اخیر، ماهانه به میزان حداقل ۱۰ میلیارد ریال مجموع ارزش معاملات انجام شد‌ه در سمت خرید و فروش وی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران باشد.

۲- دارای یکی از مدارک علمی شامل اصول بازار سرمایه، تحلیلگری، مدیریت سبد اوراق بهادار، ارزشیابی اوراق بهادار،تحلیلگر مالی خبره ،حسابرسان داخلی، حسابداری رسمی مدیریت و مدیریت ریسک مالی باشد. 

۳- در یک سال گذشته جمع ارزش اعمال قراردادهای معامله‌شده (غیر از اوراق اختیار فروش تبعی) وی در بازار مشتقه بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران حداقل معادل ۱۰ میلیارد ریال باشد.

۴- سبدها با دارایی تحت مدیریت بیش از ۵ میلیارد ریال.

۵- کارکنان ارکان بازار سرمایه با حداقل یک‌ سال سابقه بیمه (سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس، شرکت مدیریت فناوری بورس تهران و شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه).

۲- اشخاصی که حداقل حقوق صاحبان سهام سه سال آخر آن‌ها بیش از ۱۰ میلیارد ریال باشد و یا میانگین ارزش پرتفوی سه سال آخر آن‌ها (براساس ارزش پرتفوی انتهای هر ماه) بیش از ۱۰ میلیارد ریال باشد.

۳- اشخاصی که گردش حساب بانکی آن‌ها طی ۶ ماه اخیر به ازای هرماه بیش از ۱۰ میلیارد ریال باشد.

۴- سبدها با دارایی تحت مدیریت بیش از ۱۰ میلیارد ریال.